单选题:以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件违背客户的委托为其买卖证券为谋求佣金收人, 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。A.1万以上3万以下 B.1万以上5万以下 C.3万以上5万以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应 《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( 按照《期货交易管理条例》第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的 基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。A.1倍以上5倍以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案