单选题:证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。 A.1万以上3万以下 B.1万以上5万以下 C.3万以上5万以下 D.1万以上10万以下 参考答案: 答案解析:
《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应 《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( 按照《期货交易管理条例》第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的 基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。A.1倍以上5倍以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。 下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数 B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 C.注册资本 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案