单选题：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ、股东大

题目内容：
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ、股东大会Ⅱ、监事会Ⅲ、投资决策机构Ⅳ、董事会 A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：
答案解析：

负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A．中央银行 B．外资银行 C．投资银行 D．商业银行

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、未

证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ、违反规

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。Ⅰ、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。Ⅰ、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币Ⅱ、B股

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A．证券业协会 B．证券交易所 C．证券公

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案