单选题:负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。 A.中央银行 B.外资银行 C.投资银行 D.商业银行 参考答案: 答案解析:
证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、未 证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ、违反规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。Ⅰ、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。Ⅰ、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币Ⅱ、B股 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A.证券业协会 B.证券交易所 C.证券公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。A.经销 B.代销 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案