单选题：证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、未

题目内容：
证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、未与基金管理人签订书面销售协议Ⅲ、违反规定，允许未经聘任的人员销售基金IV、违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料 A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、II

参考答案：
答案解析：

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。Ⅰ、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者

在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。Ⅰ、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币Ⅱ、B股

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A．证券业协会 B．证券交易所 C．证券公

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A．经销 B．代销 C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。A．收入型基金 B．平衡型基金 C．分级基金 D．保本基金

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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