单选题:我国《证券法》授予证券监督机构对证券服务机构的权力包括( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 我国《证券法》授予证券监督机构对证券服务机构的权力包括( )。 A.监管权、检察权 B.监管权、现场检查权 C.检察权、管理权 D.管理权、现场检查权 参考答案: 答案解析:
证券登记结算机构应当按照规定以( )为投资者开立证券账户。 证券登记结算机构应当按照规定以( )为投资者开立证券账户。A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券登记结算机构的名义 D.证券公司的名义 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时,中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是( ) 在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时,中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是( )。A.未清偿其对公司的负债 B.未解除公 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。A.处10万元以上50万元以下罚 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。A.年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( ) 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案