创监板上市公司非公开发行股票的条件不包括( )。A．上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利 A．上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，

下列选项中属于金融期权基本功能的有( )。①套期保值功能 ②价格发现功能③投机功能 ④套利功能A．①②③ A．①②③ A．①②③ A．①②③ B．①②③

公开发行股票的优点有( )。①募集资金潜力大 ②集中股权办大事③提高企业商誉 ④发行费用较高⑤增强股票流动性A．①②③④⑤ B．①②③⑤ C．①②⑤

无限售条件股份包括( )。①国家持股 ②外资持股③人民币普通股 ④境外上市外资股A．①② B．③④ C．①③ D．②④

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户( )方面的契合度。①财务状况

我国非金融企业债务融资工具的种类有( )。①短期融资券 ②中期票据③非公开定向债务融资工具 ④中小非金融企业集合票据A．①②③ B．①②③④ C．①②④

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法，不正确的有( )。①资产证券化最基本的功能是融资②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配③资产证券化交易中的证券一般

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，( )委托是无效的。①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格A．

集合竞价下的交易应当按( )顺序依次成交。①价格优先 ②同等价格下、时间优先③客户优先 ④机构优先A．①② B．①②③④ C．①②③ D．①②④

债券的开户合同应当包括( )事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括( )。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费 A．①②③

2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为( )元。

2008年1月20 E1，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为( )元。 A．5．00 B．6

2016年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付

关于债券的到期期限，下列说法错误的是( )。 A．债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B．债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是( )。 A．市净率倍数 B．市盈率倍数 C．市销率倍数 D．企业价值／息税前利润倍数

运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④股权自由现金流的终值 A．①②③ B．②

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④持有期末卖出股权的预期价格 A．①②③ B．②

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有( )。 ①时期 ②各期现金流 ③未来所有时期的平均贴现率 ④各期现金红利 A．①②③ B．②③④ C．

会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括( )。 ①企业战略 ②货币政策 ③财政政策 ④收入分配政策 A．①②③ B．②③④ C．①②④ D．①③④

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有( )。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率 A．

竞价的结果不包括( )。 A．全部成交 B．继续成交 C．部分成交 D．不成交

按照上海证券交易所的规定，属于下列( )情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ④退

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为( )。 A．3％ B．5％ C．8％ D．10％

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。 A．参与性 B．风险性 C．永久性 D．流动性