单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。

题目内容：

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。 A．年检申请报告
B．年度业务报告
C．经审计局审计的财务会计报表
D．经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：

答案解析：

证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）

证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）年。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券承销制度的核心是（　　）。A．证券承销协议 B．主承销协议 C．必备性条款 D．依法承销

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。A．5；50 B．5；10

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，构成变相公开发行股票。A．150 B．50 C．100 D．200

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。A．承担赔偿责任 B．维护委托人的权益 C．严格按照委托人的要求办理委托事务 D．尽量使买卖双方按自己意愿成交

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