单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（

题目内容：
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（　　）。 A．处10万元以上50万元以下罚款
B．情节严重的，责令其停止基金服务业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
D．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格

参考答案：
答案解析：

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。A．年检申请报告 B．年度业务报告 C．经审计局审计的财务会计报表 D．经注册会计师审计的财务会

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）

证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（　　）年。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券承销制度的核心是（　　）。

证券承销制度的核心是（　　）。A．证券承销协议 B．主承销协议 C．必备性条款 D．依法承销

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公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（　　）万元以上（　　）万

公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。A．5；50 B．5；10

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向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，构成变相公开发行股票。

向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过（　　）人的，构成变相公开发行股票。A．150 B．50 C．100 D．200

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