单选题:以下说法中错误的是(  )。

题目内容:
以下说法中错误的是(  )。 A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
参考答案:
答案解析:

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法不符合要求的是(  )。

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法不符合要求的是(  )。A.客观说明软件工具、中断设备的功能,不得对其功能进行虚假、不

查看答案

下列说法正确的有(  )。证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师

下列说法正确的有(  )。证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产

查看答案

以下(  )属于应重点监控的异常交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券以同一身份证明

以下(  )属于应重点监控的异常交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账

查看答案

下列关于指定交易的说法正确的是(  )。在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签

下列关于指定交易的说法正确的是(  )。在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责

查看答案

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下(  )安排。全面了解客户全面计算收益对产品

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下(  )安排。全面了解客户全面计算收益对产品或服务分级适当性匹配A. B. C. D

查看答案