单选题:按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。全面了解客户全面计算收益对产品 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。 证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。A.国家/地域 B.客户 C.业务(含产品和服务) D.以上都是 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有( )年以上 自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于( 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )。 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于( )。A.30% B.40% C.50% D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案