单选题:以下( )属于应重点监控的异常交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券以同一身份证明 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易 A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
下列关于指定交易的说法正确的是( )。在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签 下列关于指定交易的说法正确的是( )。在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。全面了解客户全面计算收益对产品 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。全面了解客户全面计算收益对产品或服务分级适当性匹配A. B. C. D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。 证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。A.国家/地域 B.客户 C.业务(含产品和服务) D.以上都是 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有( )年以上 自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案