单选题:任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是( )。正直诚实、品行良好,熟悉证券 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是( )。①正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换 A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.13年 B.35年 C.510年 D.终身 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者( )年以上金融产品设计、投资、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任, 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。A.证券公司首 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在行政诉讼中,原告或者第三人不能自行收集的,可以申请人民法院调取的证据不包括( )。 在行政诉讼中,原告或者第三人不能自行收集的,可以申请人民法院调取的证据不包括( )。A.由国家机关保存而须由人民法院调取的证据 A.由国家 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案