单选题:违反法律、行政法规或者中国证监会规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 违反法律、行政法规或者中国证监会规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 A.1—3年 B.3—5年 C.5—10年 D.终身 参考答案: 答案解析:
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者( )年以上金融产品设计、投资、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任, 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。A.证券公司首 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在行政诉讼中,原告或者第三人不能自行收集的,可以申请人民法院调取的证据不包括( )。 在行政诉讼中,原告或者第三人不能自行收集的,可以申请人民法院调取的证据不包括( )。A.由国家机关保存而须由人民法院调取的证据 A.由国家 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案