单选题:证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任, 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得( )同意。 A.证券公司首席风险官 B.子公司董事长 C.证券公司董事长 D.证券公司总经理 参考答案: 答案解析:
在行政诉讼中,原告或者第三人不能自行收集的,可以申请人民法院调取的证据不包括( )。 在行政诉讼中,原告或者第三人不能自行收集的,可以申请人民法院调取的证据不包括( )。A.由国家机关保存而须由人民法院调取的证据 A.由国家 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )。A.甲证券公司的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。合规管理和风险管理的总体目标、基本政策合规管理和风险管理的机构设置及其职责需董事会审议的重大 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案