单选题:对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款 C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款 D.情节严重的,撤销从业资格 参考答案: 答案解析:
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有( )。入股区域性股权市场运营机构取得区 证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有( )。入股区域性股权市场运营机构取得区域性股权市场中介机构资格持股情况、中介机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确的有( )。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应 下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确的有( )。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。人员资质工作底稿信息来源风险提示 证券研究报告合规审查应当涵盖( )。人员资质工作底稿信息来源风险提示A. A.①②③ B. B.①③④ C. C.②③④ D. D.①②④ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案