单选题:按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指(  )。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投

题目内容:
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指(  )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
参考答案:
答案解析:

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国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列(  )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人

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下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确的有(  )。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,(  )承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

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