单选题：证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有(　　)。入股区域性股权市场运营机构取得区

题目内容：
证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有(　　)。
①入股区域性股权市场运营机构
②取得区域性股权市场中介机构资格
③持股情况、中介机构资格发生变化
④证券公司从业人员的履职情况 A．①②③
A．①②③
B．①③④
B．①③④
C．①②④
C．①②④
D．②③④
D．②③④
参考答案：
答案解析：

下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定，正确的有(　　)。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应

下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定，正确的有(　　)。发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券研究报告合规审查应当涵盖(　　)。人员资质工作底稿信息来源风险提示

证券研究报告合规审查应当涵盖(　　)。人员资质工作底稿信息来源风险提示A． A．①②③ B． B．①③④ C． C．②③④ D． D．①②④

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)承担全面风险管理的直接责任。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(　　)承担全面风险管理的直接责任。A．监事会 B．经理层 C．董事会 D．各业务部门、分支机构和子公司

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。

关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。A．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 A．单独从事证券

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括(　　)。组织实施董事会相关决议建

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括(　　)。组织实施董事会相关决议建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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