单选题：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，(　　)

题目内容：

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险‘控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，(　　)及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A．自律组织
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．中国证监会

参考答案：

答案解析：

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起(　　)个、(　　)个工作日内

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起(　　)个、(　　)个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本

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对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向(　　)、(　　)报告或者报批。A．中国证监会；公

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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容(　　)。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(　　)。A．合

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

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