单选题:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起(  )个、(  )个工作日内

题目内容:
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起(  )个、(  )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 A.3;1
B.5;1
C.5;3
D.7;5
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对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向(  )、

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向(  )、(  )报告或者报批。A.中国证监会;公

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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容(  )。证券公司和各

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容(  )。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。A.合

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以下(  )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户

以下(  )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露

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