单选题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关

题目内容:
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
参考答案:
答案解析:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

查看答案

以下(  )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户

以下(  )是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露

查看答案

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

查看答案

擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以(  )的罚款。

擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以(  )的罚款。A.非法所募资金金额1%以上5%以下 B.非法所募资金金额

查看答案

证券登记结算机构设立的条件包括(  )。自有资金不少于人民币2亿元具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施国务院证

证券登记结算机构设立的条件包括(  )。自有资金不少于人民币2亿元具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施国务院证券登记管理机构规定的其他条件A. B.

查看答案