单选题:证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。 A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制 B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制 C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制 D.董事会-投资决策部门的二级体制 参考答案: 答案解析:
财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括( )。 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括( )。 A.净资本不低于2亿元人民币 B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中 关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案