单选题:证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括( )。 A.净资本不低于2亿元人民币 B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人 C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行 参考答案: 答案解析:
关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中 关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合IV. 以上均正确 会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合IV. 以上均正确A.I、II B.II、III C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》II.现行的证券市场法 下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》II.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案