单选题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应

题目内容：

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。 A．3
B．5
C．10
D．15

参考答案：

答案解析：

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（　　）个

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会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合IV. 以上均正确A．I、II B．II、III C

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下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（　　）。I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》II.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法

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下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。I．违背客户的委托为其买卖证券II．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件III．未经客户的委托

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部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。 A．《中华人民共和国企业

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