单选题：证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。Ⅰ．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交

题目内容：
证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。
Ⅰ．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ．具有满足业务需要的技术系统 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近（　　）个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。

财务顾问申请为财务顾问主办人，应提交最近（　　）个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。A．6 B．12 C．18 D．24

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（　）年。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（　）年。A．3 B．5 C．20 D．10

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列人员不得担任独立董事的情形不包括（　）。

下列人员不得担任独立董事的情形不包括（　）。A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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集合计划应当终止的情形有（　　）。Ⅰ．计划存续期间，客户为1人Ⅱ．计划存续期间，客户少于2人Ⅲ．计划存续期满且不展期Ⅳ．

集合计划应当终止的情形有（　　）。Ⅰ．计划存续期间，客户为1人Ⅱ．计划存续期间，客户少于2人Ⅲ．计划存续期满且不展期Ⅳ．计划说明书约定的终止情形A．Ⅰ、

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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操纵证券、期货市场罪，是指以（　）为目的的违法行为。

操纵证券、期货市场罪，是指以（　）为目的的违法行为。A．获取不正当利益或者转嫁风险 B．获取内幕信息 C．获取内幕信息以内的未公开信息 D．诱骗投资者

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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