单选题:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。 A.3 B.5 C.20 D.10 参考答案: 答案解析:
下列人员不得担任独立董事的情形不包括( )。 下列人员不得担任独立董事的情形不包括( )。A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
集合计划应当终止的情形有( )。Ⅰ.计划存续期间,客户为1人Ⅱ.计划存续期间,客户少于2人Ⅲ.计划存续期满且不展期Ⅳ. 集合计划应当终止的情形有( )。Ⅰ.计划存续期间,客户为1人Ⅱ.计划存续期间,客户少于2人Ⅲ.计划存续期满且不展期Ⅳ.计划说明书约定的终止情形A.Ⅰ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。 操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。A.获取不正当利益或者转嫁风险 B.获取内幕信息 C.获取内幕信息以内的未公开信息 D.诱骗投资者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是( )。 下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是( )。A.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案