单选题:集合计划应当终止的情形有( )。Ⅰ.计划存续期间,客户为1人Ⅱ.计划存续期间,客户少于2人Ⅲ.计划存续期满且不展期Ⅳ. 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 集合计划应当终止的情形有( )。 Ⅰ.计划存续期间,客户为1人 Ⅱ.计划存续期间,客户少于2人 Ⅲ.计划存续期满且不展期 Ⅳ.计划说明书约定的终止情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。 操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。A.获取不正当利益或者转嫁风险 B.获取内幕信息 C.获取内幕信息以内的未公开信息 D.诱骗投资者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是( )。 下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是( )。A.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券分析师执业纪律的说法中,不正确的是( )。 以下关于证券分析师执业纪律的说法中,不正确的是( )。A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询人员不得同时在( )个或者以上的证券、期货投资咨询机构执业。 证券、期货投资咨询人员不得同时在( )个或者以上的证券、期货投资咨询机构执业。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案