单选题：按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是(　　)。

题目内容：
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是(　　)。 A．合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见
B．合规负责人直接对股东(大)会负责
C．合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
D．证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
参考答案：
答案解析：

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是(　　)。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是(　　)。A．自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B．自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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当期货交易出现(　　)情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

当期货交易出现(　　)情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A．违规超仓 B．未按规定及时追加交易保证金 C．同方向连续单边市 D．未按规定向交易所报告其资金、持

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括(　　)。A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有(　　)。证券登记结算机构负责投资者衍生品

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有(　　)。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员从业规定》的，中国证监会可以采取以下(　　)等行政监管措施

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员从业规定》的，中国证监会可以采取以下(　　)等行政监管措施。自律惩戒措施出具警示函的措施责令参加培

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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