单选题:以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。 A.自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容 参考答案: 答案解析:
当期货交易出现( )情况时,交易所可以采取强制减仓措施。 当期货交易出现( )情况时,交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓 B.未按规定及时追加交易保证金 C.同方向连续单边市 D.未按规定向交易所报告其资金、持 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有( )。证券登记结算机构负责投资者衍生品 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有( )。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员从业规定》的,中国证监会可以采取以下( )等行政监管措施 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员从业规定》的,中国证监会可以采取以下( )等行政监管措施。自律惩戒措施出具警示函的措施责令参加培 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下 A.3万元以上30万元以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案