单选题:证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员从业规定》的,中国证监会可以采取以下( )等行政监管措施 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员从业规定》的,中国证监会可以采取以下( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下 A.3万元以上30万元以下 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括( )。投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量有效报价和发行价格的确定 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括( )。投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量有效报价和发行价格的确定过程发行价格对应的市盈率网上网下的发行方 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作( )。近三年未从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作( )。近三年未从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下( )业务的证券公司。推 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下( )业务的证券公司。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的是( )。 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的是( )。A.公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案