单选题：中国证监会建立监管信息系统，将(　　)进入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间

题目内容：
中国证监会建立监管信息系统，将(　　)进入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80％的
④中国证监会认定的其他事项 A．①②④
B．①②③④
C．①③④
D．①②③
参考答案：
答案解析：

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列属于管理风险的是(　　)。A．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B．违反规定为客户开立账户 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．客户

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照(　　)等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过(　　)，低一等级

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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