单选题:下列属于管理风险的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于管理风险的是( )。 A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B.违反规定为客户开立账户 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托 参考答案: 答案解析:
证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善 了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据行政诉讼法,在行政诉达过程中,被告及其诉讼代理人不得自行向( )收集证据。 根据行政诉讼法,在行政诉达过程中,被告及其诉讼代理人不得自行向( )收集证据。A.原告 B.证人 C.被告内部行政工作人员 D.第三人 E 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
行政强制措施的种类不包括( )。 行政强制措施的种类不包括( )。A.代履行 A.代履行 B.扣押财物 B.扣押财物 C.冻结存款 C.冻结存款 D.限制公民人身自由 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案