单选题:对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。 A.半年;2倍 B.半年;3倍 C.1年;2倍 D.1年;3倍 参考答案: 答案解析:
了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善 了解你的客户是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据行政诉讼法,在行政诉达过程中,被告及其诉讼代理人不得自行向( )收集证据。 根据行政诉讼法,在行政诉达过程中,被告及其诉讼代理人不得自行向( )收集证据。A.原告 B.证人 C.被告内部行政工作人员 D.第三人 E 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
行政强制措施的种类不包括( )。 行政强制措施的种类不包括( )。A.代履行 A.代履行 B.扣押财物 B.扣押财物 C.冻结存款 C.冻结存款 D.限制公民人身自由 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工 B.经理层 C.各 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《行政复议法》,我国的行政复议采取以( )为主,其他方式为辅的复议方式。 根据《行政复议法》,我国的行政复议采取以( )为主,其他方式为辅的复议方式。A.书面审查 B.口头审查 C.合议审查 D.独任审查 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案