单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从

题目内容：

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。
Ⅰ．已取得证券从业资格
Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料中，要求其具有（　　）年以

申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时，还应同时提交相关书面材料。这些书面材料中，要求其具有（　　）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

应取得中国证券业执业证书的人员有（　　）。Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ．商业银行各级分行从事基金

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　）。A．最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚 B．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 C．具有3年

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