单选题:发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
应取得中国证券业执业证书的人员有( )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理 应取得中国证券业执业证书的人员有( )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。A.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚 B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 C.具有3年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的,应在信息变更后( )个工作日内持相关变 合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的,应在信息变更后( )个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算,国债期货以国债 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算,国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在上市公司收购行为完成后12个月内,收购人聘请的财务顾问应当在每季度前( )日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购 在上市公司收购行为完成后12个月内,收购人聘请的财务顾问应当在每季度前( )日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案