单选题:申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时,还应同时提交相关书面材料。这些书面材料中,要求其具有( )年以 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时,还应同时提交相关书面材料。这些书面材料中,要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
证券公司成立后,无正当理由超过__________个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续__________个月以上的 证券公司成立后,无正当理由超过__________个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续__________个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
应取得中国证券业执业证书的人员有( )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理 应取得中国证券业执业证书的人员有( )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。A.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚 B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 C.具有3年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的,应在信息变更后( )个工作日内持相关变 合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的,应在信息变更后( )个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案