单选题:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 参考答案: 答案解析:
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。A.1000万元 B.2000万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A.自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
当期货交易出现( )情况时,交易所可以采取强制减仓措施。 当期货交易出现( )情况时,交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓 B.未按规定及时追加交易保证金 C.同方向连续单边市 D.未按规定向交易所报告其资金、持 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案