多选题：期货公司有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所

题目内容：
期货公司有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D．进行混码交易的

参考答案：

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（

分类：期货法律法规  题型：多选题
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张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）

分类：期货法律法规  题型：多选题
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。 A．诚实守信，恪尽职守 B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者

分类：期货法律法规  题型：多选题
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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。 A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人

分类：期货法律法规  题型：多选题
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下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。 A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面

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