期货公司业务实行许可制度，由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A．国务院期货监督管理机构 A．3 B．国务院期货监督管理机构派出机构 B．10

《期货交易管理条例》的调整范围仅限于商品和金融期货合约交易及其相关活动。 ( )

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括( )。A．期货投资咨询业务资格申请书 B．申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C．董事会关于申请期货

期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。 ( )

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有( )。A．违约责任 B．结算流程 C．风险管理措施、条件及程序 D．非结算会员结算准备金最低余

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。A．从轻处罚 B．将其作为立功表现 C．减轻处罚 D．免予处罚

首席风险官存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．向监管部门报告公司交易部门的违规行为 B．不能胜任本职工作 C．利用职务便利牟取个人利益 D．

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 ( )

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。 ( )

持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。 ( )

期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。A．年报表 B．月报表 C．周报表 D．日报表

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。A．理事会每届任期有固定的年限 B．理事会对会员大会负责 C．理事会是会员大会的临时机构 D．会员制期货交易所设

王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍．王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 ( )

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。 ( )

期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。 ( )

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。 ( )

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违

根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 ( )

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。A．营业场所和设施 B．客户资产

国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 （  ）

期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 （  ）

单一资产管理计划可以不设份额，集合资产管理计划应当设定为均等份额。（  ）A．错 B．对