期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。A．上诉 A．上诉 A．上诉 B．抗辩 B．抗辩 B．抗辩 C．申诉 C．申诉 C．申诉 D．申请行

未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A．中国期货业协会 A．中国期货业协会 B．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货

在期货交易过程中，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。 ( )

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 ( )

资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。 ( )

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的( )。A．有效身份证明文件扫描件 A．有效身份证明文件扫描件 A．有效身份证明文件

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。A．R5、R6 B．R7、R8 C．R3、R4

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。A．要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素包括( )。A．流动性 A．流动性 A．流动性 A．流动性 B．结

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括( )。A．可能直接导致本金亏损的事项 B．可能直接导致超过

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当( )。A．提高职业声誉 B．共同维护本行业的职业道德 C．同业互助 D．相互尊

根据规定，期货公司应当采取有效措施，防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A．公司内部其他人员 A．公司内部其他人员 A．公司内部

根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。A．将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档 A．将开户资料一并提

期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。A．年度报告 B．半年度报告 C．季度报告 D．月度报告

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．连续2次不参加培训

应当认定期货经纪合同无效的情形包括（　　）。A．违反法律、法规禁止性规定的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．客户未签署 《期货交易风险说

期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（　　）。A．少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B．交易全部无效，期货公司赔偿客户交

符合以下（　　）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。A．最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万

证券期货经营机构从业人员违反相关法律法规和 《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，行业协会可以依法采取市场禁入的措施。（　　）

封闭式资产管理计划的期限不得低于60天。（　　）

根据 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列属于资产管理计划不得投资项目的是（　　）。A．被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录的投资项

根据 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A．专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过

证券期货经营机构应当将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少( )进行一次。A．每年 B．每月 C．每季度 D．每半年

下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有( )。A．期货公司工作人员的配偶 B．期货公司的工作人员 C．中国期货业协会的工作人员及其配偶 D．中国证券

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。A．中国期货业协会予以公开谴责 B．可免于纪律惩戒 C．由中国期