不定项选择题:张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告? A.5个 B.7个 C.10个 D.20个 参考答案: 答案解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当( )。 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当( )。 A.诚实守信,恪尽职守 B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。 A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。 下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。 A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司持有的金融资产,按照( )采取不同比例进行风险调整。 期货公司持有的金融资产,按照( )采取不同比例进行风险调整。 A.流动性和可回收性情况 B.分类和账龄 C.分类和流动性情况 D.账龄和变现性情况 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。 A.自行直接向中国期货业协会 B.自行直接向中国证监会 C.事先通过其所在机构向中国期 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案