多选题：期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂

题目分类：期货法律法规
题目类型：多选题
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题目内容：

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　） A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

参考答案：

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）

分类：期货法律法规题型：多选题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。 A．诚实守信，恪尽职守 B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者

分类：期货法律法规题型：多选题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。 A．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人

分类：期货法律法规题型：多选题

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。 A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面

分类：期货法律法规题型：多选题

期货公司持有的金融资产，按照（　　）采取不同比例进行风险调整。

期货公司持有的金融资产，按照（　　）采取不同比例进行风险调整。 A．流动性和可回收性情况 B．分类和账龄 C．分类和流动性情况 D．账龄和变现性情况

分类：期货法律法规题型：多选题