国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员...

公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券发行额不少于人民币5000万元 C.公司股本总额不少于人民币

按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3

法律关系的特征不包括（）。A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系 B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系 C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3

某有限责任公司发生经营困难，如果继续经营会使股东利益受到重大损失，并且通过其他途径不能解决的，股东可以采取的办法是（　）。A.持有公司全部股东表决权10%以上的

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。A.1  B.3  C.5  D.10

股份有限公司申请股票上市的条件有( )。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元；Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；Ⅲ．公司股本...

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。A.《公司法》 B.《证券法》 C.《上市公司收购管理办法》 D.《证券交易管理条例》

证券公司办理专项资产管理业务的，应当向中国证监会提出（    ）。A、逐项申请 B、专项申请 C、综合申请 D、集合申请

在申请证券投资咨询人员从业资格时，申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在（    ）年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过...

对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（    ）万元以上（    ）万元以下的罚款。A、5，50 B、50，100 C、100，200 D

从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.公平 Ⅳ.公开A、Ⅰ,IV B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅲ

公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。A、10，10 B、30，10 C、10，

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（ ）。A.隐私权 B.专利权 C.知识产权 D.商标权

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供...

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A.该交易结果对乙不发生效力 B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C.该交

董事会会议结束之后起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.5 B.10 C.15 D.20