《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的依据。A.行政处罚 B.行政处分 C.纪律惩戒 D.刑事处罚

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资金要求是（）。A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 （ ）

期货公司会员只能为保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元的一般单位客户申请开立金融期货交易编码。A. 10 B. 50 C. 100 D. 500

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向（）报告。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.交易所的其他交易结算会员 B.其他公司的客户 C.交易所的非结算会员 D.本公

下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前6个月月末的风

监控中心应当按（）标准对期货公司的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性 B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当监管（）的期货业务。A.会员及其客户 B.货保证金存管银行 C.期货市场其他参与者 D.指定交割仓库

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。A.期货公司 B.期货投资咨询机构 C.期货交易所 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（）

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.向客户充分揭示期货交易风险 B.具有良好的职业道德与守法意识 C.以本人名义从事期货交易 D.维护期货行业声誉

下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户的交易指令应当明确、全面 B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C.在期货交易所进行期货交易的，应当

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。[2010年6月真题]A.期货公司不承担责任 B.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.2 B.3 C.4 D.5

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。（）

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口 B.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口 C.可能严重危及社

期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.