选择题:期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 参考答案: 答案解析:
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所... 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东,可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人,也可以同时采取上述方式和途径取得公众公... 收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东,可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人,也可以同时采取上述方式和途径取得公众公... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚 B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚 上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚 B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是()。A.发行人 B.承销人 C.实际控制人 D.保荐人 根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是()。A.发行人 B.承销人 C.实际控制人 D.保荐人 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案