期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50 B.100 C.150 D.200

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。①责令停止发行；②退还所募资金并加算银行同期存款利息；③对直接负责的主管人员和其他直接...

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；②营销人员不得经...

下列属于共益权的是（ ）。Ⅰ.股东大会参加权Ⅱ.股东大会上的表决权Ⅲ.提起诉讼权Ⅳ.股利分配请求权A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主...

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A.法定退伙 B.除名退伙

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记...

证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。①最近2年未受过刑事处罚②取得相应的从业资格③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者...

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。①发行人只有董事②持有公司10%以上股份的股东③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的...

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中...

关于分级资产管理产品的说法中，错误的是()。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额／

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务...

子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定 B.子公司拥有独立的公司

集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 C.50亿元人民币

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。A.中国人民银行 B.证监会 C.中国证券交易所 D.财政部

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券

不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，下列作为私募基金合格投资者的是（ ）。A.净资产为1000万元的单位 B.净资产为3000万元的单位 C.金融资产为300万

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的 B.间隔的 C.持续