在合法权益受到侵犯并由此造成损失时，金融消费者有权依据与金融机构签订的合同和相关法律关系要求赔偿，体现了金融消费者的（）。A.安全权 B.求偿权 C.金融隐私权

财务公司的基本定位不包括（）。A.通过作为内部银行的金融机构地位，提供企业集团内部资金融通的效率，最大程度的降低财务费用 B.通过作为内部银行的金融机构地位，提

信托公司要回归主业，向直接金融、资产管理等收费型业务转型。（）

众筹的股权制在国内发展缓慢，原因包括（）。A.众筹尚处于一个相对静悄悄的阶段 B.目前国内对公开募资的规定及特别容易踩到非法集资的红线 C.很难在国内难以做大做

下列关于按汇款支付授权的投递方式划分，汇款业务分类说法错误的是（　　）A.电汇 B.信汇 C.票汇 D.卡汇

银监会的监管措施包括（　　）。A.监管谈话 B.现场检查 C.非现场监管 D.市场准入 E.信息披露监管

银行（）负责银行合规风险的有效管理。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员

下列关于股权类期货的说法中，正确的有()。①股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约；②股票价格指数期货是为适应人们控制股...

（ ）负责受理短期融资券的发行注册。A、中国银行业监督管理委员会 B、交易商协会 C、中国人民银行 D、商务部

从运作方式看，回购交易结合了（ ）的特点。A、现货交易和远期交易 B、现货交易和期货交易 C、现货交易和权证交易 D、现货交易和期权交易

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。①...

证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者 B.资金盈余单位和赤字单位 C.证券发行单位和证券投资单位

国务院金融稳定发展委员会的职责有()。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央...

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券A.①

2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，经过三年的综合治理，具体成果有（）。Ⅰ．有效化解了历史遗留风险Ⅱ．平稳处置...

风险溢价的大小与风险的高低成（ ）关系。A.确定比率 B.正相关 C.随机 D.负相关

全面风险管理模式阶段体现了（ ）风险管理理念和方法。①全球的风险体系结构②局部的风险管理范围③全程的风险管理过程④全新的风险管理方法A.①④ B

（ ）就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。A.评估风险 B.分析风险 C.控制风险 D.度量风险

私募基金募集应当履行下列（ ）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③

以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告