下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场 B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生

公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 B.基金财产的投资方向和投资限制 C.基金管理人和基金托管人的名称和

（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、公开

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A、3 B、5 C、10 D、15

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（ ）。A、票据 B、债券 C、契约型投资工具 D、各类股票

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（ ）。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；Ⅱ.授权清晰原则；Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ

内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A、有效性 B、成本效益 C、健全性 D、收益性

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。A、基金托管协议草案 B、基金合同草案 C、发行公告 D、招募说明书草案

（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助A、客户至上 B、守法合规 C、诚实守信 D、保守秘密

下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。A、代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些

（ ）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层

在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。A. 建立企业风险评估机构 B. 制定防范或规避风险的措施 C.

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（）。A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料  B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括( )。A. 参与基金日常投资管理 B. 申购. 赎回或者转让基金份额 C. 取得基金收益 D. 出席或者委派

下列关于职业道德，说法错误的是( )。A. 具有法律强制力 B. 调整职业关系 C. 提升职业素质  D. 促进行业发展

某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了( )原则。A.不得进行内幕交

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲 B.基本管理制度 C.经营理念 D.部门业务规章

基金的募集过程不包括（ ）。A.申请 B.注册 C.审核 D.发售

( )所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金销售支付机构

封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（ ）以上。A. 70% B. 75% C. 80% D. 90%