（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A、市场灵敏度 B、市场有效性 C、市场长期性 D、市场有机性

目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。A、上海 B、大连 C、郑州 D、深圳

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（ ）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。A. 一周；一个月 B. 一个月；一个月 C.

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A.10％  B.20％

货银对付原则是指（ ）。A. 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额 B.

下列关于蒙特卡洛模拟法的表述错误的是（ ）。A. 需要有风险因子的概率分布模型 B. 以大量的历史数据为基础，对数据的依赖性强 C. 组合价值的模拟分布将会收敛

公司也面临来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险这被称为（ ）。A. 利率风险 B. 商业风险 C. 操作风险 D. 投资风险

（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A. 买壳上市 B. 借壳上市 C. 管理层回购 D. 二次出售

关于优先股与普通股的风险收益特征，以下说法不正确的是( )。A.优先股风险低于普通股  B.普通股因为股利分配次序在优先股之后，因而风险较高  C.当公司经营良

很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，，其波动性和不可预测性（ ）。A. 越强 B. 越弱 C. 没有影

UCITS四号指令的目的不包括（ ）。A.敦促各国监管层进行跨国协作 B.使投资者拥有更多的选择机会 C.向投资者提供适当的保护 D.维持行业的竞争力

如果基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A. 10% B. 30% C. 35% D. 40%

下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（ ）。A.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例 B.基金收益分

关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（ ）。A.导致2007年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换 B.信用违约互换中一方当事人向另一方出售

商业票据的特点不包括（ ）。A.面额较大 B.利率较低 C.只有一级市场，没有明确的二级市场 D.利率常比银行优惠利率高

营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（ ）。A.资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一 B.存货周转率

如果一家企业的货存周转率是4,这意味着这家企业平均只要花（ ）天就能将库存的存货全部销售出去。A. 90 B. 92 C. 96 D. 98

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。A.健全性原则 B.有效性原则

合规独立性中，最重要的是（ ）。A、部门独立性 B、机制独立性 C、问责独立性 D、以上都正确

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。A、期末基金资产组合 B、期末按市值占基金资产净值比例大小排列的所有股票明细 C、报告期内股票投资组合的重