未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息  B.处以

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。Ⅰ．路演推介活动及询价...

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。A.子公司

依据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列选项中，协会采集诚信信息的途径包含（    ）。 Ⅰ.协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息...

证券公司应当建立健全融资融券业务压力测试机制，定期、不定期对融资融券业务的（ ）等进行压力测试。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.市场风险 ...

自营业务的最高决策机构是（ ）。A、监事会 B、董事会 C、投资决策机构 D、总经理

下列关于客户资产来源的说法中错误的是（ ）。A、客户可以不对其资产来源及用途的合法性做出承诺 B、客户未对其资产来源及用途的合法性做出承诺的，不得签订资产管理合

关联关系，是指公司控股股东（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。 Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.董事 Ⅲ.监事...

发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订（ ）。A、承销合同 B、保荐协议 C、承销协议 D、保荐合同

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（ ），予以公开谴责。A.情节严重 B.情节较轻 C.造成严重后果 D.未造成严重后果

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B. 15 日 C. 20 日 D. 30 日

期货公司会员应当以（ ）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的...

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。A.1 B.2 C.3 D.6

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 （）

证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时，应当将其期货账户信息很所在地中国证监会派出机构备案（）。A.本公司工作人员 B.本公司工作人员配偶及其直系亲属 C.本公

期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能危害投资者的最大权益。

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性

以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价