股票本身没有价值，但股票是一种代表（ ）的有价证券。A、收益权 B、财产权 C、物权 D、股东权

已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2 B.3 C.4 D.5

基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金份额净值 D、以上都不对

（ ）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》 B、《公司债发行管理办法》 C、《证券法

下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬Ⅳ...

下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。①对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价；②在主板市场上市的公司可以通过...

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（ ）行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理...

禁止任何人以下列手段操纵证券市场（ ）Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量；...

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.继续为客户办理业务 B.中止为客户办理业

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司

下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。①股票获准在证券交易所交易的日期②持有公司股份最多的前10名股东的名单③公司的实际控制人...

接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元 B.100亿元人民币 C.200亿美元 D.20

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。A.子公司 B

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

下列属于变相公开发行证券特征的有（  ）。Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ．公司股东...

擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下 B.10万元以上100

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于合伙企业财产的有（　　）。A.合伙人缴纳的实物出资 B.合伙企业借用的某合伙人的电脑 C.合伙企业对某公司的债权 D

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有( )。Ⅰ．股票获准在...